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美 SEC 审查司将“加密资产”和其他新兴技术列为今年首要任务
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2023-02-08 01:22
美 SEC 审查司将“加密资产”和其他新兴技术列为今年首要任务
据 The Block 报道，美国证券交易委员会（SEC）的审查司将“加密资产”和其他新兴技术列为今年的首要任务。美 SEC 在该部门的公开待办事项清单中表示：“该部门将对使用新兴金融技术或采用新做法的经纪商和注册会计师进行检查，包括技术和在线解决方案，以满足合规和营销的要求，并为投资者账户提供服务。”
这些检查将集中在处理数字资产的公司是否“在提出建议、推荐或提供投资建议时达到并遵循各自的谨慎标准”，以及他们是否不断审查自己的合规、披露和风险管理做法。检查部门还将重点确保投资顾问遵守委员会去年实施的一项新的营销规则，该规则限制在宣传投资时使用推荐信和建议。其他可能适用于处理数字资产的公司的议程项目包括对投资顾问履行信托责任的审查，以及对经纪商、投资顾问和其他注册人的网络安全做法的审查。
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