理想汽车、知乎等17家公司被美国证券交易委员会列入“预摘牌名单”
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4 月 21 日，美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission，SEC）再次将 17 家中国公司列入退市观察名单中，包括理想汽车等公司都名列其中。这已经是自今年 3 月以来，SEC 第五次列出的“预摘牌名单”。
SEC 的这一举动是基于 2020 年 12 月美国国会通过的《外国公司问责法案》（Holding Foreign Companies Accountable Act）进行的。该法案要求在美国上市的外国公司提供额外的信息披露，如果在美国上市的公司聘请的会计师事务所在美国以外的司法管辖区出具审计报告，并且，相关会计师事务所拒绝接受美国上市公司会计监督委员会（PCAOB，Public Company Accounting Oversight Board）的审查时，该公司就有可能被 SEC 列入退市观察名单中。
如果一家公司连续三年被列入在“预摘牌名单”中，SEC 将会禁止该公司的股票在美国交易所、或以其他形式在美国进行交易。
这次新增的被列入“预摘牌名单”的 17 家公司分别是：理想汽车、百世物流、贝壳找房、知乎、家具制造商新星生活、费用和收入追踪应用开发商 LOVARRA、生物制药公司万春药业、瑞幸咖啡、移动大数据解决方案平台提供商极光公司、电子商务平台 Scientific Energy、中粮控股中国食品控股有限公司、零售 IT 解决方案提供商 Value Exchange International、医疗服务提供商泽尔西医疗集团、锂电池制造商中比新能源、中网载线、稀土矿商 Entrepreneur Universe Bright Group、投资公司尚乘创意集团。
对于美国证券交易委员会的这一决定，这 17 家公司提交论据进行申辩的截止日期是当地时间 5 月 12 日。
对于被列入“预摘牌名单”中的公司来说，这意味着公司需要在未来连续三年内，提交 PCAOB 要求的账簿、报告和文件。
如果这份名单上的某公司拒绝提交相关文件，或者提交的文件不符合 SEC 的要求，从原则上讲，这些公司将在 2024 年初公布公司 2023 年年报后，立即被退市。
列入名单中的公司如果想保持不退市，就必须在规定的时间内接受 PCAOB 对其现任审计师的全面检查，或者根据 PCAOB 标准来聘请独立的公共会计师事务所来处理相关事宜。另一种较小的可能性是，在此期间，相关法案得到修订。
事实上，早在《外国公司问责法案》通过时，就有一些分析师评论，SEC 的这一举措更多是出于政治考虑，而不是真的想要查看这些上市公司的财务状况。美国基金管理公司智慧树投资公司（WisdomTree Investments）的董事任立谦（音译）就曾在推文中表示，这一法案主要与政治相关。
而在 3 月 31 日，中国证监会也就此事作出回应，按照 SEC 的说法，地方监管机构执行《外国公司问责法案》是正常程序。而在美上市的中国公司是否会在未来两年内退出美国股市，最终取决于中美审计监督合作的进展和结果。
此外，中国证监会也强调，中方始终秉持开放合作精神。同时，也坚决反对一些将证券监管政治化和军事化的错误做法。
事实上，自今年 3 月 8 日以来，在这次在“预摘牌名单”中新增 17 家公司之前，美国 SEC 就已经先后四次将 23 家中国公司列入在退市观察名单中。
3 月 8 日，SEC 分别将百胜中国、百济神州、再鼎医药、ACM 研究、记黄埔等 5 家中国企业列入该名单中，给这 5 家公司的申辩时间是在 3 月 29 日之前。
紧接着在 3 月 23 日，微博也被列入该名单中。3 月 30 日，SEC 再次公布了第三批“预摘牌名单”，百度、爱奇艺、富途控股、Nocera 和凯信远达医药等 5 家公司也被列入其中。到目前为止，以上几家公司的申辩期限都已经过期，而这些公司都没有提出异议，因此，他们也正式进入了“确认退市名单”。
4 月 12 日，搜狐、Microvast、中汽系统、大全新能源、康乃德生物、金融壹账通、绿图生物科技、传奇生物、新濠影汇、新濠博亚娱乐、Logiq 和诺亚控股等 12 家公司也被加入到了“退市观察清单”中，这些公司的申辩截止时间是当地时间 5 月 3 日。
在新增的“预摘牌名单”公开后不久，理想汽车公司在 4 月 22 日发布公告，称公司“一直在积极探索可能的解决方案，以保护其利益相关者的利益。”并强调，目前理想汽车同时在港交所的有限公司主板进行着双重主要上市，并将继续遵守中国和美国的适用法律法规。
被列入“预摘牌名单”的相关公司股价也受到影响，截至 4 月 21 日收盘时，理想汽车股价下跌 4.3% 至 22.47 美元。
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https://www.sec.gov/hfcaa
https://www.benzinga.com/news/22/04/26754725/tesla-rival-li-auto-among-17-new-chinese-companies-notified-of-hfcaa-compliance
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