第一创业被出具警示函 2保代未披露祖名股份董事长涉嫌行贿
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证监会决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
作者：牧舟
来源：GPLP犀牛财经（ID:gplpcn）
5月26日，中国证监会官网显示，第一创业证券承销保荐公司及保代付林、梁咏梅在保荐祖名豆制品股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中提交的保荐工作报告等材料中，未及时报告、披露发行人及其董事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项对发行人的影响。
上述行为违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书》（2015年修订）第七条的规定，并构成《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十六条第（五）项所述行为。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条的规定，证监会决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
来源：中国证监会
祖名股份(003030.SZ)成立于2000年，2016年3月22日，祖名股份在全国股转系统挂牌公开转让，主办券商为第一创业证券股份有限公司。祖名股份股票自2019年3月14日起终止在全国中小企业股份转让系统挂牌。2020年8月13日，祖名股份A股首发过会，拟登陆深交所中小板，保荐机构与主承销商为第一创业证券承销保荐有限责任公司，并于2021年1月6日上市。
上市前，证监会证监会于2020年10月13日公布《关于对祖名豆制品股份有限公司采取监管谈话措施的决定》，于2020年12月7日公布《关于对祖名豆制品股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》。
如今时隔近半年，证监会对其公司的保荐机构及2名保代出具了警示函。
公开资料显示，第一创业证券承销保荐有限责任公司的前身是第一创业摩根大通证券有限责任公司，第一大股东为第一创业证券股份有限公司，持股比例100%。
（本文仅供参考，不构成投资建议，据此操作风险自担）
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