12月28日至12月31日，深交所共对24起证券异常交易行为采取了自律监管措施，共对5起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

一、上市公司监管动态(2020年12月25日-12月30日)

深交所对2宗违规行为进行纪律处分。

一是北海银河生物产业投资股份有限公司及相关当事人存在控股股东及其关联方非经营性资金占用、向控股股东及其关联方违规提供担保、年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告等违规事实。上述行为违反了深交所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》的相关规定。深交所根据有关规定，对公司及公司控股股东银河天成集团有限公司、实际控制人潘琦、时任董事长兼总裁徐宏军、时任董事长唐新林、时任财务总监张怿、时任董事兼总裁刘杰、时任董事兼总裁朱洪彬、董事兼常务副总裁叶德斌、时任监事长喻辉给予公开谴责的处分;对公司实际控制人潘琦给予公开认定10年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分;对公司时任董事长兼总裁徐宏军、时任董事长唐新林给予公开认定5年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分;对公司时任财务总监张怿给予公开认定3年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。

二是凯瑞德控股股份有限公司前实际控制人、时任董事长吴联模存在短线交易及未及时履行权益变动的报告和公告义务等违规事实。上述行为违反了深交所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。深交所根据有关规定，对吴联模给予公开谴责的处分、公开认定吴联模终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

深交所共对4宗违规行为发出监管函，2宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。

2宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是广东雪莱特光电科技股份有限公司股东、时任董事长施新华未能在增持期限内完成股份增持承诺。二是浙江运达风电股份有限公司股东浙江华睿如山装备投资有限公司减持公司股份超出承诺减持数量。

2宗涉及买卖股票及减持违规中，一是协鑫集成科技股份有限公司持股5%以上的股东营口其印投资管理有限公司减持公司股份未按规定在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。二是深圳市星源材质科技股份有限公司控股股东、实际控制人陈秀峰、陈良所持公司股份比例累计减少达5%时未能按规定及时履行报告和公告义务，同时陈秀峰未按规定停止交易。

深交所发出重组问询函1份、关注函24份、其他函件32份。

二、市场交易监管动态(2020年12月28日-12月31日)

12月28日至12月31日，深交所共对24起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对5起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态(2020年12月28日-12月31日)

本周，针对一家会员新股发行承销操作过程中存在违规行为，深交所对其采取约见谈话的监管措施。

头图来源：123RF

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