隐形资管大佬失联！曾是“十大杰出青年”，刚发律师函警告媒体

浏览：3894 2023-08-31 15:51:25

律师函警告！

来源：财通社

作者：何剑岭

8月31日一早，“和合期货实控人林强失联”的消息不胫而走，成为当天金融圈最大的新闻。

值得注意的是，在半个月前，和合期货刚刚发布律师函警告，“回怼”了某知名财经媒体在7月中旬和8月初的相关报道。该报道将和合期货实控人林强称作是“债圈隐形大哥”最重要的代销渠道，涉及“隐秘城投腐败网”。

此外，和合期货的大股东是山西吉达工程有限公司。一方面，和合期货曾多次被监管层行政处罚，另一方面，山西吉达也是负面消息缠身。

在实控人失联之后，和合系将会如何走呢？

“隐形”实控人曾是“十大杰出青年”

8月31日早间，界面新闻曝出了一份落款为“和合资产管理有限公司”的《关于成立临时领导小组的公告》。

和合资产管理有限公司公告

该公告印发于8月30日，公告显示：“因林强无法取得联系”，成立临时领导小组。

Wind数据股权穿透图显示，和合资产管理有限公司是和合期货有限公司100%持股的3家子公司之一。

公告中的“林强”是谁呢？

和合首创官网显示的林强图片

百度百科显示，林强是和合期货有限公司董事、上海和合首创投资管理有限公司董事长兼CEO。他拥有十多年金融行业从业经验，曾任职于国泰人寿、国金证券、国金基金等大型金融机构。2021年，林强获选“陆家嘴金融城十大杰出青年”。

另据界面新闻报道，虽然明面上林强是和合期货的董事，但实际上是有所隐藏，他的另一个身份是和合期货的实控人。此前，林强是和合期货三大合伙人之一，2021年，林强全面收购了和合期货。

强力“回怼”媒体报道

一个期货公司的实控人失联，为什么会引起业界的强烈关注呢？

这还得从近期的2篇财经深度报道说起。

财新周刊报道

7月中旬，财新网发布了一期深度调整稿件，标题是《城投债灰色网络：“余雷们”搭建违规结构化发行的网络，对接城投腐败的深渊，并试图向新领域延伸》。

文中指出，“债圈隐形大哥”余雷通过一系列有意为之、掩人耳目的手法，主要以期货公司为通道，一头对接城投平台、一头对接资金方，余雷个人通过咨询公司从结构化发债中收取“返费”，由此构建了一个庞大而隐秘的结构化生财体系，近年来甚至开始谋求收购公募基金、期货公司等金融牌照。

财新网指出：“这张大网累计发行城投资管产品规模300亿元，仅2022年就发了将近200个城投结构化产品，目前存续产品还有100多个、总计几十亿元，涉及几十家机构。”

此时，这篇报道还没有把结构化发债、余雷和和合期货联系起来。

8月初，财新网再度发布调查报道，题为《最强代销渠道和合期货及其背后的角色 | 结构化大鱼调查之五》。

财新调查报道

在这篇调查报道中，明确地将结构化发债、余雷和和合期货联系了起来。

报道中称：“在余雷搭建的违规城投结构化发债生财网络中，有一些举足轻重的合作伙伴不得不提。其中一位就是林强。他是和合期货的幕后实控人。……林强是他最重要的代销渠道。”

如今，林强突然失联，连公司的高管也不知道他的去向，是不是和余雷有关呢？不禁让人浮想联翩。

然而，正是这2篇报道，引来了和合期货的强烈反弹。

和合期货官网律师声明

8月15日，和合期货在官网发布律师声明，称财新网上述2篇报道为“冠以和合期货公司名义的系列不实报道……涉嫌侵犯和合期货公司的名誉权”，并要求财新网删文、公开赔礼道歉，同时还警告其他网络用户立即删除针对公司的恶意言论和不实信息，否则将追究法律责任。

同时，和合期货在声明中表示：“我司子公司和合资产管理有限公司设立的资产管理计划均为主动管理型产品，经中国证券投资基金业协会备案，并接受中国证监会、自律组织的监督管理”。

多次被监管处罚大股东老板是“老赖”

和合期货官网介绍显示，公司成立于1993年，是由中国证监会批准，工商局核准登记注册的专业期货公司，注册资本金3.9亿，经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、公开募集证券投资基金销售。公司股东为具有雄厚资金实力的山西吉达工程有限公司、上海益衡投资管理有限公司、深圳市御金中坤股权投资基金管理有限公司。

和合期货股权穿透图（Wind数据）

御金中坤、益恒投资曾分别持股上海和合企业管理有限公司49%、41％的股权，后者曾持股林强名下和合首创36％的股权。

和合首创官网显示，公司成立于2016年1月，注册资本10亿元，以股权投资基金、证券投资基金、票据投资基金、地产基金、海外资产配置、家族信托等多元业务为基础，通过股权母基金、私募证券投资基金、EAM平台等多维服务主体。

再说回和合期货。证监会官网显示，2016年至2019年，和合期货曾经4次受到监管处罚。

2016年10月，因在为客户开户过程中，存在未对客户进行实名制审核，和合期货被采取责令改正监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

2018年5月，因净资本与净资产的比例不符合持续不得低于40%的风险监管指标规定，和合期货被罚款30万元，4名责任人合计被罚款17万元。

同样是2018年5月，山西证监局对和合期货采取责令改正监管措施，要求公司限期整改到位，有效建立并执行风险管理、内部控制等业务制度和流程。

被证监局出具警示函

2019年1月，因报送的风险监管报表存在漏报、错报的问题，风险监管指标“净资本与风险资本准备的比例”计算不真实、不准确，和合期货被采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是，和合期货的大股东山西吉达也不是“省油的灯”。

Wind数据统计显示，2016年到2021年，涉及山西吉达的裁判文书有27份，公司多次成为被执行人。

2019年到2022年，山西吉达还曾8次被法院列为“有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务”的失信被执行人，并且“全部未履行”。

同时，2017年到2020年，山西吉达还曾因买卖合同纠纷、借款合同纠纷等，4次作为被执行人或被告被法院立案。

此外，在2020年到2023年间，山西吉达的董事长、总经理、法定代表人李刚，持股4%的股东温吉富还分别5次、3次被各级法院列为限制高消费个人，且仍处于执行状态。

隐形资管大佬失联！曾是“十大杰出青年”，刚发律师函警告媒体

隐形资管大佬失联！曾是“十大杰出青年”，刚发律师函警告媒体

Recommend

杰出的开发者是怎么寻求帮助的？

世界杰出女科学家鲍哲南在柔性电子器件领域再现突破

NAACL 2018 杰出论文：RNN作为识别器，判定加权语言一致性

货架上的隐形面包大佬

创投大佬汪潮涌“失联”背后：PE+上市公司模式或加速消亡灰色资本运作遭遇最严监管

161亿私募大佬失联：因1件事坠落深渊

百亿私募大佬汪潮涌的失联之谜

早期先锋狮子哥透露币圈BTC隐形大佬布局PI

折叠屏手机“卷’起来了隐形供应链大佬浮出水面

又一金融大佬失联，彻底凉凉了？

About Joyk