来源：财通社

作者：何剑岭

从近期证券市场监管的侧重点来看，对非法荐股的打击力度正在不断增强。

刚刚，又一起财经大V“无证荐股”被查处，而且该大V还是知名上市证券公司的员工。

第一创业原证券经纪人“无证荐股”

7月17日，证监会湖南监管局发布了对第一创业证券长沙分公司采取责令改正行政监管措施的决定。

分公司原证券经纪人无资质从事证券投资咨询

决定书显示，第一创业证券长沙分公司原证券经纪人赖某在从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。

显然，这又是一起“无资质荐股”引发的行政监管。

湖南监管局指出，该分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。同时要求分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人员进行问责。

对第一创业湖南分公司的书面投诉共15件

此外，湖南监管局在7月13日发布的《湖南辖区2023年上半年证券期货投诉情况通报》中称，上半年收到针对证券经营机构的书面投诉涉及第一创业湖南分公司（15件）。

赖世荣被认定为不适当人选

“赖某”又是何许人也？湖南监管局同日发布的另一则行政监管决定给出了答案。

赖世荣被认定为不适当人选

行政监管决定显示，赖世荣在第一创业证券股份有限公司长沙分公司从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，存在通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。

湖南监管局决定对赖世荣采取认定为不适当人选的行政监管措施，在认定为不适当人选决定之日起五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。

或控制两大微博账号

作为原证券从业人员，赖世荣的具体情况是怎样的呢？

在中国证券业协会的官网“证券从业人员信息公示”一栏中，输入“赖世荣”的名字进行搜索，返回的信息是“查询无数据”。

中证协官网查不到相关信息

据媒体报道，中证协官网自去年11月下旬开始，已关闭查询离职人员信息。因此，赖世荣很有可能已不在证券行业内从业。

而从新浪微博的某用户报料内容来看，赖世荣在微博上的账号极有可能是“周周有好股”和“周周一言”。

微博用户报料

并且，该用户还贴出了自己举报第一创业和赖世荣后，湖南监管局的答复函。

湖南监管局回复微博用户举报

被监管当天 账号还在更新

微博用户介绍显示，“周周有好股”是一名粉丝数达99.2万的知名财经大V，IP归属地为湖南，拥有“周周有好股超话”，最后一次更新微博是在6月22日。

“周周有好股”粉丝近百万

而“周周一言”的粉丝则超过35万，IP归属地同样也是湖南。甚至在7月17日湖南监管局下发监管决定的当天，他还在更新微博。

“周周一言”粉丝35万

如果“周周有好股”和“周周一言”确为赖世荣控制的账号的话，那么他的总粉丝数高达135万，是不折不扣的财经大V。

有财经大V“无证荐股”被罚没4400万元

那么，赖世荣除了被认定为不适当人选之外，还会不会被监管处以经济处罚呢？

关于“无证荐股”被监管层处以重金罚款，是有这样一个例子的。

微博大V易伟被重罚

2023年2月1日，证监会发布了一则行政处罚决定书称，微博大V易伟存在操纵证券价格和非法从事证券投资咨询行为，后者为从事证券投资咨询业务未经核准、提供直接或者间接有偿证券投资咨询服务。

最终，除被没收操纵证券价格违法所得并罚款外，易伟还被没收非法从事证券投资咨询违法所得2394万元，并处以2000万元罚款，合计被罚没4400万元。

这下，赖世荣应该处于瑟瑟发抖之中吧。