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美国金融业监管局调查加密产品和服务提供商针对散户的宣传情况
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2022-11-18 13:40
美国金融业监管局调查加密产品和服务提供商针对散户的宣传情况
据 Cointelegraph 11 月 18 日，美国自律组织金融业监管局（FINRA）正在对各大公司涉及加密资产产品和服务的散户通信进行有针对性的检查，涵盖 2022 年 7 月 1 日至 2022 年 9 月 30 日期间的通信。这项调查始于 11 月 14 日，旨在调查是否有任何零售加密产品或服务被虚假宣传。
FINRA 要求各公司为每一次通信提供额外信息，例如首次公开的日期、是否向 FINRA 的广告监管部门备案、该公司的负责人是否批准通信以及识别通信中提到的加密资产或服务。
除任何相关的合规规则或材料外，FINRA 还要求公司提交书面监督程序，以 “审查、批准、记录和传播” 通信。它还要求提供信息，说明与附属机构就制作或分发信息所签订的任何合同，以及这些附属机构可能对目标受众的任何了解程度。
根据 FINRA 的规定，在任何 30 天内向超过 25 名散户投资者发布或提供的任何书面（包括电子版）信息均被称为 “散户通信”。它还适用于视频、社交媒体、移动应用程序和网站。
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