违反《反洗钱法》等！浦发银行、萧山农商银行合计领罚约900万元

2021-08-04 18:14:25　作者：林芝　来源：柒闻网　

据央行杭州中心支行日前发布的行政处罚信息公示表，浦发银行杭州分行、萧山农商银行合计领罚857.2万元，另有11名责任人员被罚款。

公示表显示，浦发银行杭州分行未按规定履行客户身份识别义务，违反《反洗钱法》相关规定，被央行杭州中心支行罚款430万元，7名责任人员也被罚款。

浦发银行杭州分行交易银行部副总经理章诚、合规部负责人汪友明分别被罚款2.5万元、2万元，西湖支行副行长黄磊、客户经理褚航峰、网点经理程芳分别被罚款1.5万元、1.5万元、2万元，文晖支行副行长施晶、客户经理张凯分别被罚款1.5万元、2.5万元。

萧山农商银行涉及多项违法行为，包括存款准备金欠缴、未对异常交易进行核实、假币收缴不规范、未按规定履行客户身份识别义务等，违反《商业银行法》《金融统计管理规定》《反洗钱法》等法规，合计领罚427.2万元。

其中，萧山农商银行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定进行可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易等三项行为违反《反洗钱法》，分别被罚款260万元、20万元、40万元。

央行杭州中心支行处罚了4名责任人员，萧山农商银行营业部主办会计王佳、网络金融部总经理倪剑锋、运营管理部总经理俞晓飞分别被罚款5万元、3.5万元、2万元，宁围支行主办会计高玲玲领罚5万元。

值得注意的是，央行杭州中心支行还对王佳、高玲玲给予警告。

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